www.fsa.go.jp
の最近保存されたページ
ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2022/2022/20220928-1.html
このページは、証券取引等監視委員会がSMBC日興証券に対して実施した検査結果に基づく勧告について述べています。同社が10銘柄の上場株式について、ブロックオファー取引における終値を維持する目的で違法な買付けを行ったこと、売...
このURLの保存履歴を見る
株式会社エスコンアセットマネジメントに対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会
/sesc/news/c_2022/2022/20220617-4.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社エスコンアセットマネジメントに対して実施した検査結果に基づく勧告について記載しています。同社は、親会社である日本エスコンから不動産を取得する際、独立性が損なわれた不動産鑑定業者...
このURLの保存履歴を見る
あい証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会
/sesc/news/c_2022/2022/20220617-2.html
このページは、証券取引等監視委員会があい証券株式会社に対する検査結果に基づき勧告した内容を報告しています。同社は無登録で投資運用業を行っていた事実が認められました。具体的には、ケイマン諸島籍の企業を名目上の営業者として、...
このURLの保存履歴を見る
株式会社ＳＢＩ証券に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2023/2023/20231215-2.html
このページは、証券取引等監視委員会がSBI証券に対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。SBI証券の役員らが2020年12月から2021年9月にかけて、新規上場株式3銘柄について、初値を公募価格以上に変動...
このURLの保存履歴を見る
株式会社ストックジャパンに対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2023/2023/20231205-1.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社ストックジャパンに対する検査結果に基づき行政処分を勧告した内容をまとめたものである。同社は、インターネット広告で架空の利益事例を表示し、推奨実績ページで売却日時を隠して高値を表...
このURLの保存履歴を見る
三木証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2023/2023/20230915-1.html
このページは、証券取引等監視委員会が三木証券株式会社に対する検査結果に基づいて行政処分を勧告したことを発表しています。同社は顧客の高齢化と営業赤字から米国株式販売に注力していましたが、認知判断能力が不十分な高齢顧客18名...
このURLの保存履歴を見る
株式会社武蔵野銀行に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2023/2023/20230609-3.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社武蔵野銀行に対して行った検査結果に基づく勧告について記載しています。武蔵野銀行がちばぎん証券との金融商品仲介業務で、顧客属性を確認せずに仕組債購入へ誘引していることが問題として...
このURLの保存履歴を見る
株式会社千葉銀行に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2023/2023/20230609-2.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社千葉銀行に対する検査結果に基づいて行った勧告について述べています。千葉銀行がちばぎん証券との金融商品仲介業務で、顧客属性を確認せずに仕組債購入へ誘引していたこと、内部管理態勢が...
このURLの保存履歴を見る
ちばぎん証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2023/2023/20230609-1.html
このページは、証券取引等監視委員会がちばぎん証券株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。同社が親会社の千葉銀行および武蔵野銀行との提携により紹介型仲介業務を行う過程で、顧客の投資方針や投資経験を...
このURLの保存履歴を見る
株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2023/2023/20230526-1.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対して行った検査結果に基づく勧告について述べています。同社は2021年12月から2022年8月にかけて、無登録で集団投資スキーム持分の募集・私募取扱...
このURLの保存履歴を見る
立花証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2025/2025/20250328-2.html
このページは、証券取引等監視委員会が立花証券株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。同社は75歳以上の高齢顧客に対し、手数料獲得目的で売却銘柄の損益について虚偽告知や誤解表示を行うなど、不適正な...
このURLの保存履歴を見る
株式会社エフ・ポートに対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2024/2024/20240618-1.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社エフ・ポートに対する検査結果に基づいて行った勧告について発表したものです。同社の営業員が投資顧問契約の勧誘時に、助言者が「現役億トレーダー」であることや短期急騰株の的中実績、最...
このURLの保存履歴を見る
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2024/2024/20240614-3.html
このページは、証券取引等監視委員会が2024年6月14日に発表した、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券に対する検査結果に基づく勧告について記載している。同社が親法人の三菱ＵＦＪ銀行やモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券との間...
このURLの保存履歴を見る
モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2024/2024/20240614-4.html
このページは、証券取引等監視委員会がモルガン・スタンレーMUFG証券に対して行った検査結果に基づく勧告について述べたものです。同社の職員が親法人との間で、顧客から情報共有を禁止されていた非公開情報を違法に受領・共有してい...
このURLの保存履歴を見る
ロンナル・フォレックス株式会社に対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会
/sesc/news/c_2023/2023/20230526-2.html
このページは、証券取引等監視委員会がロンナル・フォレックス株式会社に対する検査結果に基づいて、2023年5月26日に行った勧告について報告しています。同社は虚偽の事業報告書を提出し、架空のコンサルティング業務収益約29百...
このURLの保存履歴を見る
株式会社あすなろに対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2024/2024/20240524-3.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社あすなろに対して行った検査結果に基づく勧告を発表するものである。同社の投資助言業務統括者が、特定顧客に対して単発スポット銘柄の配信前に銘柄情報を伝達し、売買助言を行う不適切な行...
このURLの保存履歴を見る
アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2024/2024/20240514-1.html
このページは、証券取引等監視委員会がアヴァトレード・ジャパン株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について述べたものです。同社代表取締役社長が、ストレステストの悪化を隠蔽するため、顧客データを改ざんして使用していまし...
このURLの保存履歴を見る
株式会社三菱ＵＦＪ銀行に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2024/2024/20240614-2.html
このページは、証券取引等監視委員会が2024年6月14日に株式会社三菱ＵＦＪ銀行に対する検査結果に基づいて行った勧告について報告しています。主な問題は、銀行と系列証券会社との間で、顧客の同意なく非公開情報を少なくとも10...
このURLの保存履歴を見る
第一プレミア証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2025/2025/20251118-1.html
このページは、証券取引等監視委員会が第一プレミア証券株式会社に対する検査結果に基づき行った勧告について報告しています。同社は平成27年の検査で適格機関投資家等特例業務に関する問題を指摘され、業務改善命令を受けました。その...
このURLの保存履歴を見る
住商リアルティ・マネジメント株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2025/2025/20251111-1.html
このページは、証券取引等監視委員会が住商リアルティ・マネジメント株式会社に対する検査結果に基づいて行った勧告について述べています。同社がSCリアルティプライベート投資法人の資産運用において、親会社から取得させた不動産の鑑...
このURLの保存履歴を見る
株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズに対する検査結果に基づく勧告について
/sesc/news/c_2025/2025/20250411-1.html
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社G&Dアドヴァイザーズに対する検査結果に基づき、2025年4月11日に行政処分を勧告したことを報告しています。同社は、投資助言前に銘柄を買付け配信後に売却する利益相反取引を行い...
このURLの保存履歴を見る
（株）ディー・エル・イーとの契約締結交渉者従業者による内部者取引等に対する課徴金納付命令の決定について：金融庁
/news/r2/shouken/20210409_1.html
このページは、金融庁が2021年4月9日に公表した、株式会社ディー・エル・イーとの契約締結交渉に関わる従業者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について述べたものです。証券取引等監視委員会の検査結果に基づき、金融...
このURLの保存履歴を見る
（株）ディー・エル・イーとの契約締結交渉者従業者からの情報受領者による内部者取引等に対する課徴金納付命令の決定について：金融庁
/news/r2/shouken/20210409_2.html
このページは、金融庁が2021年4月9日に公表した、株式会社ディー・エル・イーとの契約締結交渉に関わる従業者からの情報を受領した者による内部者取引等に対する課徴金納付命令の決定についての発表である。証券取引等監視委員会の...
このURLの保存履歴を見る
ユー・エム・シー・エレクトロニクス（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について：金融庁
/news/r2/shouken/20210409_3.html
このページは、金融庁が2021年4月9日に発表した、ユー・エム・シー・エレクトロニクス株式会社に対する課徴金納付命令の決定について記載しています。同社が有価証券報告書等に虚偽記載を行ったため、金融商品取引法違反として課徴...
このURLの保存履歴を見る
富士ソフトサービスビューロ（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について：金融庁
/news/r2/shouken/20210409_4.html
このページは、金融庁が富士ソフトサービスビューロ株式会社に対して課した課徴金納付命令の決定を公表したものです。同社が有価証券報告書等に虚偽記載を行ったことに対し、金融商品取引法違反として審判手続が開始されました。被審人が...
このURLの保存履歴を見る
www.fsa.go.jpで最近保存されたページ一覧です。 気になるページを開くと、そのURLの保存履歴を時系列で確認できます。