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三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、証券取引等監視委員会が2024年6月14日に発表した、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券に対する検査結果に基づく勧告について記載している。同社が親法人の三菱ＵＦＪ銀行やモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券との間で、顧客の同意なく非公開情報を少なくとも13回にわたって不適切に共有していたこと、また法人関係情報の管理態勢が不備であったことが認められた。具体例として、A社株式売出し情報の無断共有やB社の買収に関する融資交渉情報の不正な共有が挙げられている。これらの違反に対し、行政処分を行うよう勧告された。