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株式会社武蔵野銀行に対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、証券取引等監視委員会が株式会社武蔵野銀行に対して行った検査結果に基づく勧告について記載しています。武蔵野銀行がちばぎん証券との金融商品仲介業務で、顧客属性を確認せずに仕組債購入へ誘引していることが問題として指摘されています。また、内部管理態勢が不十分で、研修資料の確認が不足し、顧客からの苦情が多数ある中で原因分析を行わず紹介を継続していたこと、顧客説明のモニタリング態勢が不十分なことなどが認められたとしています。