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株式会社ＳＢＩ証券に対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、証券取引等監視委員会がSBI証券に対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。SBI証券の役員らが2020年12月から2021年9月にかけて、新規上場株式3銘柄について、初値を公募価格以上に変動させるために、顧客に公募価格での買付けを勧誘し、上場日当日に買付注文を受託・執行していました。この行為により、株式の相場が実勢を反映しない作為的なものとなることを認識していながら実行され、金融商品取引法に違反するものと認定されました。