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ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

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このページは、ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する証券取引等監視委員会の検査結果に基づく勧告について述べています。この勧告は、同社が金融商品取引法を違反し、不公正に株式の相場を安定させようとした行為に関するもので、10銘柄について不適切な買付けを行ったとされています。また、同社の売買審査態勢や業務運営態勢に不備があり、自社のリスクに対する認識が不十分だった点も指摘されています。これにより、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告されています。