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立花証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

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このページは、証券取引等監視委員会が立花証券株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。同社は75歳以上の高齢顧客に対し、手数料獲得目的で売却銘柄の損益について虚偽告知や誤解表示を行うなど、不適正な投資勧誘を繰り返していました。また自主規制機関の指摘後も改善せず、同様の不適切行為を続け、顧客に過度な手数料負担をさせていました。加えて内部管理体制が不十分で、営業部門の牽制機能が機能していませんでした。