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モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

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このページは、証券取引等監視委員会がモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について説明しています。勧告の内容として、同社の職員が親法人との間で顧客からの情報共有を禁じられたにもかかわらず非公開情報の受領と共有を行い、さらにこの情報を基に引受契約の勧誘を行っていた事例が挙げられています。また、法人関係情報の管理態勢に不備があり、適切な管理措置が講じられていなかったことも指摘されています。証券監視委は、これらの問題を受け、金融庁に対して行政処分を行うよう勧告しました。