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モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、証券取引等監視委員会がモルガン・スタンレーMUFG証券に対して行った検査結果に基づく勧告について述べたものです。同社の職員が親法人との間で、顧客から情報共有を禁止されていた非公開情報を違法に受領・共有していた問題が指摘されています。具体例として、A社の株式売出し情報やB社の企業買収情報が、三菱UFJ銀行を通じて違法に提供された事案が記載されています。また、同社の法人関係情報管理体制の不備も認められており、30件以上の不適切な管理事例が確認されています。