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株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズに対する検査結果に基づく勧告について

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このページは、証券取引等監視委員会が株式会社G&Dアドヴァイザーズに対する検査結果に基づき、2025年4月11日に行政処分を勧告したことを報告しています。同社は、投資助言前に銘柄を買付け配信後に売却する利益相反取引を行い、約228万円の売却益を得ていました。また、虚偽の情報を用いて投資顧問契約の勧誘を行うなど、顧客への忠実義務違反と金融商品取引法違反が認められました。同社は内部管理態勢が不十分で、役職員の監督が不適切でした。