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株式会社千葉銀行に対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、証券取引等監視委員会が株式会社千葉銀行に対する検査結果に基づいて行った勧告について述べています。千葉銀行がちばぎん証券との金融商品仲介業務で、顧客属性を確認せずに仕組債購入へ誘引していたこと、内部管理態勢が不十分であることが問題として認められました。顧客への説明が契約上の『商品概要のみ』の範囲を超え、高金利を強調して勧誘されており、苦情が多数寄せられていながら改善策が講じられていません。経営陣のガバナンスも十分でなく、投資者保護上の問題があるとして、行政処分が勧告されました。