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株式会社あすなろに対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、証券取引等監視委員会が株式会社あすなろに対して行った検査結果に基づく勧告を発表するものである。同社の投資助言業務統括者が、特定顧客に対して単発スポット銘柄の配信前に銘柄情報を伝達し、売買助言を行う不適切な行為を行っていたことが認められた。この行為により、特定顧客は配信日の価格変動を利用して利益を得ていた。同社は情報管理が不十分で、不正防止態勢を構築せず、これらの行為を長期間見過ごしていた。これは一般顧客との公平性を欠き、顧客の信認を裏切る行為として問題視されている。