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株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する検査結果に基づく勧告について

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このページは、証券取引等監視委員会が株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対して行った検査結果に基づく勧告について述べています。同社は2021年12月から2022年8月にかけて、無登録で集団投資スキーム持分の募集・私募取扱いを行い、56名の顧客から約12億2700万円を出資させました。同社は必要な金融商品取引業の登録を受けずにこれらの業務を実施したため、金融商品取引法違反に該当します。監視委員会は行政処分を行うよう勧告しました。