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あい証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会

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このページは、証券取引等監視委員会があい証券株式会社に対する検査結果に基づき勧告した内容を報告しています。同社は無登録で投資運用業を行っていた事実が認められました。具体的には、ケイマン諸島籍の企業を名目上の営業者として、実質的には同社自身が投資判断・運用管理を行う匿名組合「裁定ファンド」を組成し、外国投資証券への投資を行っていました。同社は特例業務制度を悪用し、実際の運用業務を全て自社で担当していたにもかかわらず、名目上の営業者に投資判断を仰ぐことなく運営していたとされています。