変更前
このページは、証券取引等監視委員会が立花証券株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。同社は75歳以上の高齢顧客に対し、手数料獲得目的で売却銘柄の損益について虚偽告知や誤解表示を行うなど、不適正な投資勧誘を繰り返していました。また自主規制機関の指摘後も改善せず、同様の不適切行為を続け、顧客に過度な手数料負担をさせていました。加えて内部管理体制が不十分で、営業部門の牽制機能が機能していませんでした。
変更後
このページは、立花証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について述べています。関東財務局による検査の結果、同社は高齢顧客に対して不適正な投資勧誘を行い、虚偽の告知や誤解を招く表示が確認されました。また、顧客に過当な手数料を負担させる状況が生じており、内部管理体制も不十分であることが指摘されています。これにより、証券取引等監視委員会は、金融庁に対し行政処分を勧告しました。
