変更前
このページは、証券取引等監視委員会がSMBC日興証券に対して実施した検査結果に基づく勧告について述べています。同社が10銘柄の上場株式について、ブロックオファー取引における終値を維持する目的で違法な買付けを行ったこと、売買審査態勢が不十分で複数日取引のみを対象としていたこと、ブロックオファー取引が売買審査の対象外であったこと、そしてブロックオファー執行日の情報を顧客に説明していたことなどが問題として指摘されています。これらの違反は経営陣の認識不足と体制整備の不備に起因するとされています。
変更後
このページは、ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する証券取引等監視委員会の検査結果に基づく勧告について述べています。この勧告は、同社が金融商品取引法を違反し、不公正に株式の相場を安定させようとした行為に関するもので、10銘柄について不適切な買付けを行ったとされています。また、同社の売買審査態勢や業務運営態勢に不備があり、自社のリスクに対する認識が不十分だった点も指摘されています。これにより、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告されています。
