ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

このページは、証券取引等監視委員会がSMBC日興証券に対して実施した検査結果に基づく勧告について述べています。同社が10銘柄の上場株式について、ブロックオファー取引における終値を維持する目的で違法な買付けを行ったこと、売買審査態勢が不十分で複数日取引のみを対象としていたこと、ブロックオファー取引が売買審査の対象外であったこと、そしてブロックオファー執行日の情報を顧客に説明していたことなどが問題として指摘されています。これらの違反は経営陣の認識不足と体制整備の不備に起因するとされています。