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JPX-R's Consideration for Disciplinary Actions | Japan Exchange Group

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このページの概要

このページは、日本取引所グループの自主規制機関であるJPX-Rが、取引参加者に対する懲罰処分の決定時に考慮する基準を説明しています。一貫性と統一性を維持するため、意図や過失の程度、関係者の範囲、違反の背景、過去の処分歴、市場への影響、法令違反との関連性、複数違反の取扱い、違反の継続期間や頻度・規模と顧客への影響、内部管理体制など、8つの主要な考慮事項が公式に発表されています。