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やまびこ投資顧問株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、証券取引等監視委員会がやまびこ投資顧問株式会社に対する検査結果に基づいて行った勧告について発表したものである。同社は山田晃氏により実質的に支配されており、無登録で投資助言業務を行う別会社と一体で経営されていた。同社役職員が無登録投資助言業務に加担し、顧客に不適切な助言を行っていた状況が認められたため、行政処分を行うよう勧告された。