変更前
このページは、証券取引等監視委員会がやまびこ投資顧問株式会社に対する検査結果に基づいて行った勧告について発表したものである。同社は山田晃氏により実質的に支配されており、無登録で投資助言業務を行う別会社と一体で経営されていた。同社役職員が無登録投資助言業務に加担し、顧客に不適切な助言を行っていた状況が認められたため、行政処分を行うよう勧告された。
変更後
このページは、やまびこ投資顧問株式会社に対する検査結果に基づき、証券取引等監視委員会が行政処分を勧告したことを報告しています。検査により、同社が実質的支配者である山田氏の指示に従い、無登録での投資助言業務を行っている事実が確認され、特に産業と経済社の経営に深く関与していることが問題視されています。また、同社は避けられない依存関係の中で業務運営を行っており、山田氏の管理下で顧客への投資助言を行っています。これにより、金融商品取引法に違反していると判断されたため、指導が行われることとなります。
