変更前
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社G&Dアドヴァイザーズに対する検査結果に基づき、2025年4月11日に行政処分を勧告したことを報告しています。同社は、投資助言前に銘柄を買付け配信後に売却する利益相反取引を行い、約228万円の売却益を得ていました。また、虚偽の情報を用いて投資顧問契約の勧誘を行うなど、顧客への忠実義務違反と金融商品取引法違反が認められました。同社は内部管理態勢が不十分で、役職員の監督が不適切でした。
変更後
このページは、株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズに対する検査結果に基づく勧告について述べています。関東財務局長による検査の結果、同社は顧客のための投資助言業務において忠実義務を果たしておらず、利益相反行為が確認されました。具体的には、代表の甲部長が投資助言の前に自ら銘柄を買い付け、助言後に売却する行為が行われ、顧客の利益を損ねる犯罪的行為とされました。さらに、顧客に対する虚偽の情報提供を通じて契約締結の勧誘を行い、法令違反もあったことが明らかになっています。このため、証券取引等監視委員会は行政処分を勧告しました。
