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三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2024/2024/20240614-3.html2026年4月5日 21:30 JST•アーカイブページ・viewer・ダウンロードは、この保存版を基準に表示されます。
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三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
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このページは、証券取引等監視委員会が2024年6月14日に発表した、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券に対する検査結果に基づく勧告について記載している。同社が親法人の三菱ＵＦＪ銀行やモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券との間で、顧客の同意なく非公開情報を少なくとも13回にわたって不適切に共有していたこと、また法人関係情報の管理態勢が不備であったことが認められた。具体例として、A社株式売出し情報の無断共有やB社の買収に関する融資交渉情報の不正な共有が挙げられている。これらの違反に対し、行政処分を行うよう勧告された。
