変更前
このページは、証券取引等監視委員会が株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対して行った検査結果に基づく勧告について述べています。同社は2021年12月から2022年8月にかけて、無登録で集団投資スキーム持分の募集・私募取扱いを行い、56名の顧客から約12億2700万円を出資させました。同社は必要な金融商品取引業の登録を受けずにこれらの業務を実施したため、金融商品取引法違反に該当します。監視委員会は行政処分を行うよう勧告しました。
変更後
このページは、株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する検査結果を基にした勧告について述べています。関東財務局長の検査により、同社が無登録で集団投資スキーム持分の募集を行っていたことが確認され、12億2700万円が不適切に出資されたという問題が発覚しました。この行為は金融商品取引法に違反しており、証券取引等監視委員会は行政処分を勧告しました。特に、代表取締役が法令理解に欠け、適切な経営管理が行われていなかったことが問題視されています。
