変更前
このページは、証券取引等監視委員会があい証券株式会社に対する検査結果に基づき勧告した内容を報告しています。同社は無登録で投資運用業を行っていた事実が認められました。具体的には、ケイマン諸島籍の企業を名目上の営業者として、実質的には同社自身が投資判断・運用管理を行う匿名組合「裁定ファンド」を組成し、外国投資証券への投資を行っていました。同社は特例業務制度を悪用し、実際の運用業務を全て自社で担当していたにもかかわらず、名目上の営業者に投資判断を仰ぐことなく運営していたとされています。
変更後
このページは、あい証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について報告しています。関東財務局による検査の結果、同社が無登録で投資運用業を行っていることが確認され、証券取引等監視委員会が金融庁に行政処分を勧告しました。具体的には、あい証券が外国法人を営業者として匿名組合を通じてファンド運営に関与し、実際の運用業務は全て同社が行っていたことが問題視されています。特に、適格機関投資家としての届出等に関する手続きが適切に踏まれていなかったことが指摘されており、法令に違反しているとされています。
