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Trading Participant Internal Management System Checkpoints | Japan Exchange Group

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このページの概要

このページは、日本取引所グループの自主規制部門が提供する、取引参加者（東京証券取引所または大阪取引所の取引プラットフォームに直接アクセスできるブローカーディーラー）の内部管理システムに関するチェックポイントについて説明しています。日本取引所規制（JPX-R）が検査経験に基づいて開発したこれらのポイントは、主要な検査項目と法令違反時の措置決定の根拠となります。取引参加者が内部管理システムの改善に活用することを目的としています。