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キャピタル フィナンシャルアドバイザーズ株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

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このページの概要

このページは、キャピタル フィナンシャルアドバイザーズ株式会社に対する検査結果に基づく勧告について述べている。この勧告は、関東財務局による検査の結果、同社の営業員が外国債券、特にトルコ・リラ建て債券の勧誘に際して不適切な情報を顧客に提供していたことが確認されたためである。営業員はリスクを無視し、債券価格の安定的上昇を誤解させる説明を行い、顧客に不利な取引条件を示さなかったとされる。このため、証券取引等監視委員会は、金融庁に対して行政処分を勧告した。特に、同社のコンプライアンスの不備が問題視され、法令違反行為が長年にわたって繰り返されてきたことも明らかにされた。