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株式会社クロサイに対する検査結果に基づく勧告について

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このページは、株式会社クロサイに対する検査結果に基づく勧告について報告しています。近畿財務局の検査により、同社が顧客のために忠実に投資助言業務を行っていないことが認定され、特に自己名義の証券口座を利用し、顧客に助言する前に銘柄を購入し、助言後に売却する行為が問題視されました。また、利益相反取引を防止するための社内態勢が整備されておらず、法令遵守意識が欠如していることも明らかになりました。さらに、広告においては、実際の助言内容に反して顧客が利益を得たように表示しており、これも法律違反とされました。証券取引等監視委員会は、金融庁に対して行政処分を勧告しました。