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Before

This page announces the Securities and Exchange Surveillance Commission's recommendation for administrative action against Create Japan Co., Ltd. based on inspection results. The company, a financial instruments trading business, conducted illegal telephone solicitations for foreign exchange margin trading from January 2019 to January 2020. Violations included: 10 salespeople failing to confirm customers' willingness to receive solicitation before promoting (18 prospects), and 30 salespeople continuing solicitation despite customers' explicit refusal (40 prospects). The company prioritized sales performance over legal compliance. Management's inadequate oversight and failure to implement proper compliance systems since April 2016 led to pervasive ongoing violations across the organization.

After

このページは、クリエイトジャパン株式会社に対する検査結果に基づき、証券取引等監視委員会が金融庁に行政処分を勧告した内容を報告しています。検査によって、同社の営業員が法令違反を繰り返していることが判明し、経営管理態勢が極めて杜撰であることも指摘されています。具体的には、営業員が顧客の勧誘受諾意志を確認せずに営業を行ったり、過去に拒否された顧客に再度勧誘を行ったりする行為が見られました。また、経営陣は法令遵守を軽視し、社内での適切なリスク管理が行われていないことが問題とされています。このような状況は2016年から続いているとされ、業務を持続させるために法令違反が容認されているとされています。