変更前
このページは、証券取引等監視委員会がクリエイトジャパン株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について記載しています。同社は取引所為替証拠金取引を扱う金融商品取引業者ですが、2019年1月から2020年1月にかけて、営業員32名が見込顧客74名に対して違法な電話勧誘を継続的に行っていました。具体的には、勧誘受諾意思確認なしの勧誘10名、顧客の拒絶後の再勧誘30名が確認されました。経営陣が法令遵守を軽視し、営業成績優先の姿勢により、2016年4月以降継続的に違法行為が是正されず、管理態勢が極めて杜撰であると認定されました。
変更後
このページは、クリエイトジャパン株式会社に対する検査結果に基づき、証券取引等監視委員会が金融庁に行政処分を勧告した内容を報告しています。検査によって、同社の営業員が法令違反を繰り返していることが判明し、経営管理態勢が極めて杜撰であることも指摘されています。具体的には、営業員が顧客の勧誘受諾意志を確認せずに営業を行ったり、過去に拒否された顧客に再度勧誘を行ったりする行為が見られました。また、経営陣は法令遵守を軽視し、社内での適切なリスク管理が行われていないことが問題とされています。このような状況は2016年から続いているとされ、業務を持続させるために法令違反が容認されているとされています。
