Before
This page announces a recommendation by the Securities and Exchange Surveillance Commission based on inspection results of Yamabiko Investment Advisors Co., Ltd. The company was substantially controlled by Akira Yamada and operated as an integrated entity with an unregistered investment advisory business. Company employees participated in unregistered investment advisory services, providing inappropriate guidance to clients. Based on these findings, the Commission recommended administrative action.
After
このページは、やまびこ投資顧問株式会社に対する検査結果に基づき、証券取引等監視委員会が行政処分を勧告したことを報告しています。検査により、同社が実質的支配者である山田氏の指示に従い、無登録での投資助言業務を行っている事実が確認され、特に産業と経済社の経営に深く関与していることが問題視されています。また、同社は避けられない依存関係の中で業務運営を行っており、山田氏の管理下で顧客への投資助言を行っています。これにより、金融商品取引法に違反していると判断されたため、指導が行われることとなります。
