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Before

This page reports on recommendations made by the Securities and Exchange Surveillance Commission regarding Union Securities Advisors Co., Ltd. The company conducted unauthorized solicitation and private placement of collective investment scheme interests from December 2021 to August 2022, collecting approximately 1.227 billion yen from 56 customers. The company handled customer deposits through its bank account without proper registration as required by the Financial Instruments and Exchange Act. The violation resulted from insufficient understanding of regulations and weak management oversight. The Commission recommended administrative action.

After

このページは、株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する検査結果を基にした勧告について述べています。関東財務局長の検査により、同社が無登録で集団投資スキーム持分の募集を行っていたことが確認され、12億2700万円が不適切に出資されたという問題が発覚しました。この行為は金融商品取引法に違反しており、証券取引等監視委員会は行政処分を勧告しました。特に、代表取締役が法令理解に欠け、適切な経営管理が行われていなかったことが問題視されています。