Before
This page reports the Securities and Exchange Surveillance Commission's recommendation based on inspection results of Tachibana Securities Co., Ltd. The company repeatedly engaged in inappropriate investment solicitation toward elderly customers aged 75 and above, including false statements and misleading representations about losses on sold securities to earn commissions. Despite previous regulatory guidance, the company continued these practices, causing customers to bear excessive fees. Additionally, the company's internal management system was inadequate, with ineffective oversight functions in the sales department.
After
このページは、立花証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について述べています。関東財務局による検査の結果、同社は高齢顧客に対して不適正な投資勧誘を行い、虚偽の告知や誤解を招く表示が確認されました。また、顧客に過当な手数料を負担させる状況が生じており、内部管理体制も不十分であることが指摘されています。これにより、証券取引等監視委員会は、金融庁に対し行政処分を勧告しました。
