Saved content diff

Before

This page reports that the Securities and Exchange Surveillance Commission recommended administrative action against G&D Advisors Co., Ltd. on April 11, 2025, based on inspection results. The company engaged in conflicted-interest transactions by purchasing stocks before giving investment advice and selling them afterward, generating approximately 2.28 million yen in profits. Additionally, the company made false statements to solicit investment advisory contracts using fabricated information sources. Inadequate internal management systems and insufficient oversight of employees resulted in violations of fiduciary duties and the Financial Instruments and Exchange Act.

After

このページは、株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズに対する検査結果に基づく勧告について述べています。関東財務局長による検査の結果、同社は顧客のための投資助言業務において忠実義務を果たしておらず、利益相反行為が確認されました。具体的には、代表の甲部長が投資助言の前に自ら銘柄を買い付け、助言後に売却する行為が行われ、顧客の利益を損ねる犯罪的行為とされました。さらに、顧客に対する虚偽の情報提供を通じて契約締結の勧誘を行い、法令違反もあったことが明らかになっています。このため、証券取引等監視委員会は行政処分を勧告しました。