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Before

This page reports on a recommendation by the Securities and Exchange Surveillance Commission based on an inspection of Ai Securities Co., Ltd. The inspection found that the company was conducting unregistered investment management operations. Specifically, the company created an anonymous partnership fund using a Cayman Islands company as a nominal operator while actually making all investment decisions and management itself. The company exploited the special business system by investing in foreign securities without consulting the nominal operator. The commission recommended administrative action be taken against Ai Securities for these violations of financial instruments trading law.

After

このページは、あい証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について報告しています。関東財務局による検査の結果、同社が無登録で投資運用業を行っていることが確認され、証券取引等監視委員会が金融庁に行政処分を勧告しました。具体的には、あい証券が外国法人を営業者として匿名組合を通じてファンド運営に関与し、実際の運用業務は全て同社が行っていたことが問題視されています。特に、適格機関投資家としての届出等に関する手続きが適切に踏まれていなかったことが指摘されており、法令に違反しているとされています。