Before
This page describes a recommendation by the Securities and Exchange Surveillance Commission regarding inspection results of SMBC Nikko Securities. The company conducted illegal purchases of 10 listed stocks to maintain prices in Block Offering transactions. Issues identified include inadequate trading surveillance systems targeting only multi-day trades, Block Offerings not being subject to event audits, and salespeople disclosing execution dates to customers. These violations stemmed from management's insufficient risk awareness and failure to enhance systems and compliance frameworks despite increased trading review volume.
After
このページは、ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する証券取引等監視委員会の検査結果に基づく勧告について述べています。この勧告は、同社が金融商品取引法を違反し、不公正に株式の相場を安定させようとした行為に関するもので、10銘柄について不適切な買付けを行ったとされています。また、同社の売買審査態勢や業務運営態勢に不備があり、自社のリスクに対する認識が不十分だった点も指摘されています。これにより、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告されています。
