ドゥラックアセットマネジメント株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

このページは、ドゥラックアセットマネジメント株式会社に対する検査結果に基づく行政処分勧告について述べています。検査の結果、同社は金融商品取引業務に関して必要な知識や経験を持つ役員を確保しておらず、その管理体制にも重大な不備があることが明らかになりました。具体的には、営業所が設置された後も経営管理が機能せず、必要な会議が開催されなかったことや、経営改善策の検討が行われなかったことなどが指摘されています。さらに、営業活動をしているのに当社の役職員でない者が関与していた問題も発覚し、これらの事項を受けて証券取引等監視委員会は、金融庁に対して処分を勧告しました。