株式会社エーエムアイに対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会

このページは、証券取引等監視委員会が株式会社エーエムアイに対する検査結果に基づいて行った勧告について記載しています。同社は無登録で外国投資証券の募集・私募取扱いを行い、無登録業者に対する名義貸しを実施していました。また、投資助言・代理業を適確に遂行する人的構成及び必要な体制が整備されていない状況が認められています。代表取締役が実質的に1人で業務を行い、法令遵守意識や投資者保護意識が著しく欠如していたことが問題とされ、複数の金融商品取引法違反が指摘されています。