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取引参加者の内部管理態勢に係るチェックポイント | 日本取引所グループ

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このページの概要

このページは、日本取引所自主規制法人（JPX-R）が取引参加者の内部管理態勢に関するチェックポイントを提供するものです。JPX-Rは考査業務の経験に基づき、主要な考査項目に関する取引参加者の内部管理態勢上のポイントをまとめています。これらは現在の考査で確認される事項であり、法令違反を指摘する際の考察ポイントとなります。取引参加者は今後の内部管理態勢充実化の参考にすることが期待されています。主に総合取引参加者向けの内容ですが、事業内容に応じた項目確認が求められます。