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株式会社IGMフィナンシャルグループに対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会

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このページは、証券取引等監視委員会がIGMフィナンシャルグループに対する検査結果に基づいて行った勧告を公表するものです。同社は投資顧問契約の勧誘時に、虚偽の助言実績を記載したメールマガジンやウェブサイトで顧客を誘導し、実際には損失であった取引を利益と表示したり、助言していない銘柄を助言対象として記載するなど金融商品取引法違反を行いました。また、人的構成が脆弱で、役職員３名が適切に業務に従事せず、コンプライアンス体制が整備されていない等、投資助言・代理業を適確に遂行できない状況が認められたため、行政処分勧告が行われました。