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Before

This page announces that the Securities and Exchange Surveillance Commission has recommended administrative action against Miki Securities Co., Ltd. based on inspection results. The company engaged in unsuitable solicitation of foreign stock trading to at least 18 elderly customers lacking adequate comprehension ability, without proper risk explanations. Management-led focus on US stock sales, combined with a compensation system overemphasizing commission income and excessive pressure from management prioritizing revenue achievement, created a corporate culture that disregarded customer suitability. Additionally, the company significantly reduced compliance staff despite previous regulatory guidance, and procedures for elderly customer guidelines became merely formal.

After

このページは、三木証券株式会社に対する証券取引等監視委員会の検査結果に基づく勧告について記述している。検査の結果、三木証券が適合性原則に抵触する業務運営を行っていたことが明らかになり、特に高齢の顧客に対する不適切な勧誘があったことが指摘された。また、営業優先の企業文化が根付いており、顧客の適合性を軽視した結果、法令を遵守する体制も不十分であった。証券委員会は、これらの問題を受けて、金融庁長官に対し行政処分をするよう勧告した。