Before
This page reports on recommendations issued by the Securities and Exchange Surveillance Commission against SBI Securities based on inspection results. SBI Securities executives solicited customers to purchase shares of three newly listed companies at the offering price to artificially maintain stock prices above the offering price from December 2020 to September 2021. The company knowingly accepted purchase orders on listing days, making prices non-reflective of actual market conditions. The conduct violated the Financial Instruments and Exchange Act's prohibition on market manipulation.
After
このページは、株式会社ＳＢＩ証券に対する証券取引等監視委員会の検査結果に基づき、行政処分を勧告した内容を報じています。勧告では、同社が新規上場株式の公募において、初値を公募価格以上に操作するために顧客に対し特定の買付注文を指示し、上場日の寄付前までに相場を変動させる行為を行ったとされています。これにより、金融商品取引法に違反する行為が認められたとし、金融庁長官に対して処分を求める内容となっています。
