Before
This page reports on recommendations issued by the Securities and Exchange Surveillance Commission regarding Progress Mind Co., Ltd. following inspections. The company illegally lent its name to unregistered individuals to conduct investment advisory services, and improperly operated by having others provide advice instead of its representative. Additionally, the company lacked adequate compliance measures and employed individuals involved in illegal name-borrowing practices, failing to maintain appropriate personnel structure required for proper business operations.
After
このページは、株式会社プログレスマインドに対する証券取引等監視委員会の検査結果に基づく勧告について述べています。関東財務局長による検査で、無登録業者への名義貸し、不適切な業務運営、十分な人的構成が欠如していることが認められ、金融庁に行政処分を勧告したと伝えています。具体的には、名義貸しにより無登録者が業務を行っていたこと、代表者が投資助言コースの役割を果たさず外部の雇用者に行わせていたこと、コンプライアンス体制が不十分であることが指摘されています。また、業務の健全性を損なう状況が確認され、法令遵守の意識が欠如しているとされています。
