Before
This page announces a recommendation by the Securities and Exchange Surveillance Commission regarding inspection findings on Avatrade Japan Co., Ltd. The company's representative director falsified customer data to conceal deteriorating stress test results from May 2021 to August 2022. At least 37 days of stress tests were conducted using manipulated data with large client information deleted, and false results were reported. The violation stemmed from lack of governance and internal controls. The case was referred for administrative action under the Financial Instruments and Exchange Act.
After
このページは、アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する金融商品取引業者としての不正行為に関する検査結果を報告しています。関東財務局長の検査により、社長がストレステストに使用する顧客データを改ざんし、実際の状況を隠蔽していたことが明らかになりました。改ざんしたデータを用いた結果、金融商品取引法に違反する行為と認定され、証券取引等監視委員会は、行政処分を行うよう内閣総理大臣及び金融庁長官に勧告しました。ガバナンスや内部けん制の機能不全が原因とされ、社長の法令遵守意識の欠如が指摘されています。
