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Before

This page reports the Securities and Exchange Surveillance Commission's recommendation based on inspection results of Mitsubishi UFJ Bank on June 14, 2024. The main issues identified include improper sharing of non-public customer information with affiliated securities companies at least 10 times without consent, and deficient management systems for corporate-related information. Specific examples include providing information about Company A's stock offering and Company B's acquisition despite confidentiality agreements. Management recognized the impropriety but failed to implement appropriate corrective measures.

After

このページは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に対する証券取引等監視委員会の検査結果に基づく勧告について述べています。検査により、同銀行は顧客情報を不適切に共有していたことが確認され、金融庁に対する行政処分の勧告が行われました。具体的には、法人顧客からの情報共有禁止の認識がありながら、少なくとも10回にわたって非公開情報の授受が行われ、一部の情報提供は専務執行役員自ら関与していたとのこと。法人関係情報の管理態勢も不十分であり、社内規程に従った適切な管理が行われていなかったことが指摘されています。このため、銀行は適切な是正措置を講じていなかったとされています。