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Before

This page reports on recommendations made by the Securities and Exchange Surveillance Commission against Morgan Stanley MUFG Securities based on inspection results. The company's employees improperly received and shared non-public information with a parent company despite customer prohibitions. Key examples include information about Company A's stock offering and Company B's acquisition being illegally provided through Mitsubishi UFJ Bank. Additionally, deficiencies in the company's management system for corporate-related information were identified, with over 30 cases of improper handling confirmed, including registration delays of up to nine months.

After

このページは、証券取引等監視委員会がモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について説明しています。勧告の内容として、同社の職員が親法人との間で顧客からの情報共有を禁じられたにもかかわらず非公開情報の受領と共有を行い、さらにこの情報を基に引受契約の勧誘を行っていた事例が挙げられています。また、法人関係情報の管理態勢に不備があり、適切な管理措置が講じられていなかったことも指摘されています。証券監視委は、これらの問題を受け、金融庁に対して行政処分を行うよう勧告しました。