株式会社プログレスマインドに対する検査結果に基づく勧告について：証券取引等監視委員会

このページは、証券取引等監視委員会が株式会社プログレスマインドに対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。同社は登録のない者に名義を貸して投資助言業を行わせたほか、代表取締役が実際に助言を行わず他者に行わせるなど不適切な業務運営をしていました。さらに、コンプライアンス態勢が不十分で、違法な名義借りを行っていた者を雇用するなど、適切な人的体制が確保されていないと認められました。