第一プレミア証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

このページは、証券取引等監視委員会が第一プレミア証券株式会社に対する検査結果に基づき行った勧告について報告しています。同社は平成27年の検査で適格機関投資家等特例業務に関する問題を指摘され、業務改善命令を受けました。その後、再発防止策を報告しましたが、令和5年12月の株主変更後、経営陣が登録拒否要件に該当する人物からの不適切な要請に対応し、改善策を履行していない状況が認められたため、勧告が行われました。