ちばぎん証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

このページは、証券取引等監視委員会がちばぎん証券株式会社に対して行った検査結果に基づく勧告について報告しています。同社が親会社の千葉銀行および武蔵野銀行との提携により紹介型仲介業務を行う過程で、顧客の投資方針や投資経験を適切に把握しないまま複雑な仕組債を長期的・継続的に勧誘していたことが問題とされました。8,424人の仕組債保有顧客のうち2,424人が適切でない投資方針で購入し、80人中34人は投資経験不足でした。同社は適合性原則違反の態勢が不十分で、多数の顧客苦情を適切に処理できていませんでした。